Sanktionslistenprüfung

easy:dox security

Compliance

verdächtige Geschäftskontakte finden

Compliance-
Richtlinie
einhalten

performanter und systemunabhängiger Datenabruf

Protokollierung
aller
Prüfergebnisse

easy:dox security ist eine Anwendung zur unkomplizierten Prüfung ihrer Geschäftskontakte gegen alle relevanten Sanktionslisten. Unsere vollautomatische Anwendung gibt ihnen Sicherheit und nimmt ihnen Arbeit. Sie prüfen gegen täglich aktualisierte Sanktionslisten aller offiziellen Stellen. Egal, welche Software oder Datenbank Sie nutzen, easy:dox security ist systemunabhängig und einfach zu bedienen.

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Warum

muss eine Sanktionslistenprüfung durchgeführt werden?

Wer muss gegen Sanktionslisten prüfen?

Jedes europäische, in Europa ansässige oder wirtschaftlich tätige Unternehmen ist nach den geltenden EU-Verordnungen und dem Außenwirtschaftsgesetz (§34) dazu verpflichtet einen wirtschaftlich und technisch vertretbaren Aufwand zu betreiben, alle Geschäftspartner (Lieferanten, Kunden und Mitarbeiter) gegen die veröffentlichten europäischen Listen zu prüfen.
Dies bedeutet einen regelmäßigen Abgleich mit den von staatlicher Stelle erstellten Sanktionslisten. Dabei handelt es sich um offizielle Listen, in denen alle Firmen, Personen und Organisationen eingetragen sind, gegen die ein wirtschaftlicher Bann (Embargo) ausgesprochen wurde. Weitere Informationen gibt es auf der Internetseite des BAFA.

Wann muss gegen Sanktionslisten geprüft werden?

Auch wenn Ihr Unternehmen nur Geschäfte innerhalb Deutschlands tätigt, sind Sie dazu verpflichtet zu prüfen, ob Geschäftspartner auf einer Sanktionsliste geführt sind. In diesem Fall darf dieses Unternehmen / diese Person keinen wirtschaftlichen Vorteil und auch keine finanzielle Zuwendung erhalten. Wird dies nicht beachtet, kann es dazu führen, dass ihr Unternehmen selbst auf einer Sanktionsliste geführt wird.

Wie oft muss gegen Sanktionslisten geprüft werden?

Es muss ein wirtschaftlich und technisch vertretbarer Aufwand betrieben werden, um zu vermeiden, dass die gelistete Person oder das Unternehmen wirtschaftliche Unterstützung erhält. Da die Einträge auf den Sanktionslisten täglich aktualisiert werden, können heute negativ geprüfte Kontakte morgen auf einer Sperrliste stehen.

"... alle Adressstammdaten sind in regelmäßigen Abständen gegen aktuelle Sperrlisten zu prüfen und diese Prüfung ist zu protokollieren..."

Warum

Welche

Sanktionslisten und Verordnungen müssen beachtet werden?

Konsolidierte Liste des UN-Sicherheitsrats

Verordnungen der EU zur Terrorismusbekämpfung inklusive der Finanzsanktionen

US-Sanktionslisten inklusive der einzelnen Programme der Specially Designated Nationals-Liste

Britische Sanktionen - Sanktionsliste der Bank of England

Schweizer Sanktionen - Staatssekretariat für Wirtschaft SECO Sanktionen

Kanadische Sanktionen - Sanktionsliste der kanadischen Regierung

Australische Sanktionen - Sanktionsliste der australischen Regierung

EU-VO Nr. 2580/2001 - Anti-Terrorismus

EU-VO Nr. 881/2002 - Anti-Terrorismus

EU-VO Nr. 753/2011 - Afghanistan

EU-VO Nr. 269/2014 - Ukraine

EU-VO Nr. 44/2016 - Libyen

Diese Liste enthält nur die zu Grunde liegenden Verordnungen. Easy:dox security prüft aber auch Adressen aller Erweiterungen / Aktualisierungen und Ergänzungen der oben genannten Verordnungen. Auf Anfrage geben wir ihnen gern mehr Informationen.